跨国公司限制性竞争行为法律管制问题研究（硕士论文开题报告）

跨国公司限制性竞争行为法律管制问题研究

开题报告

学号
姓名
学院
专业
导师

完成时间： 2006 年 6 月 30 日

跨国公司限制性竞争行为法律管制问题研究
开题报告
一、选题背景
随着乌拉圭回合谈判各项协议的签署和世界贸易组织的建立，官方贸易壁垒在逐步消除，经济全球化和世界市场一体化的进程在加快。但如此同时，国际市场又面临着私人企业（主要是跨国公司）限制竞争行为的威胁。跨国公司限制竞争行为涉及反垄断法所规制行为的各基本方面，包括以各种形式结成战略联盟，缔结国际卡特尔协议或者实施其他形式的共谋；利用在东道国市场上取得的优势地位实施限制竞争行为；在东道国市场上不正当地实施企业购并。这些行为都会以特定的角度对东道国的市场竞争产生重要的影响。例如，据美国《纽约时报》2001年6月3日报道，9年前由炼钢所需的一种重要原材料-石墨电极的主要制造商委派的公司高级经理在伦敦市外的一家机场饭店秘密会晤，最后就建立全球卡特尔达成了一项协议。来自法国、德国、日本和美国的公司高级经理就四个问题取得一致意见：必须迅速提高价格；较小的公司将迅速跟上主要生产厂商的模式；不准提供折扣；市场份额仍然维持现状。此后5年中，公司执行官和低层经理在一系列会议中实施了这项计划。他们交换秘密协议，瓜分市场。到1997年，石墨电极的价格增加了60%以上。又如，我国的一些产业形成了由那些掌握着高科技并且有着雄厚资金的大跨国公司所控制的局面，原来的一些民族品牌被外商收购后又被弃之不用，相关市场的竞争受到很大限制。但是，相对来说，由于跨国公司的市场优势地位明显，其利用这种地位实施限制竞争的行为往往更为突出，因而也更为人们的广泛关注。
当前对这一问题的研究许多学者已经给予较高的关注并有所论述，但是大多只是泛泛而论，单针对某个跨国公司进行论述，缺乏理论支撑和现实可操作性。本人一直关心跨国公司的法律管制问题，对限制性竞争行为也一直给予关注，对跨国公司的法律管制问题国际理论与时间，相关条约和协定，在我国的跨国公司限制性行为存在的现状、问题及立法、司法时间也有比较系统地了解，这也为写作本文创造了良好的条件。当然，由于本文涉及国际贸易、投资、反不正当竞争和反垄断等等知识领域，从本人的学识与能力来讲，完成这个题目具有很大的挑战性。但是作为对自己知识的一次检验，本人将尽自己最大努力来完成本文写作。
二、研究价值
跨国公司滥用市场优势地位实施限制竞争行为、利用垄断协议限制竞争行为以及不正当的企业并购行为，是为W TO的公平竞争原则和世界各国竞争法所不允许的。跨国公司在我国实施的限制竞争行为，损害消费者和其他经营者的合法权益，危害公平竞争的市场秩序，须依法对其进行规制。
（一）已引起国际社会的普遍关注
为了限制和避免跨国公司的消极影响，发挥其积极作用，世界各国都在致力于对跨国公司进行有效的管制。发达国家特别是美国在这方面取得了积极的成果，形成了比较完善的跨国公司管制理论和法律体系。区域性国际组织如OECD也在1976年通过了《关于国际投资和多国企业宣言》及附属的《多国企业的行动指导方针》。关于跨国公司管制的国际努力，早在1948年《国际贸易组织宪章》中就有对妨碍成员国之间贸易的限制性商业行为的具体规定，1980年第35届联大通过了《多边协议的管制限制性商业行为的公平原则和规则》。另外，联合国还起草了《国际技术转让行动守则》和《跨国公司行动守则》。WTO体制下的几个新协议如GATS、TRIPS、TRIMS也对有关竞争问题做了相应规定。2003年10月13日联合国人权委员会“食品权利”特别报告员向联合国大会提交报告时，曾呼吁成员国对跨国公司进行有效监督，确保其向贫穷人口进行食品供应。
（二）跨国公司限制性竞争行为已严重危害我国经济发展
随着我国越来越多地融入国际市场，特别是在我国“入世”之后，外国产品、技术、资本、服务等将会更多地进入我国市场。一些跨国公司在资金和技术方面较之我国国内企业占有很大的优势，从而很容易在我国市场上取得优势或者支配地位。如果它们我国市场上从事利用优势地位限制竞争的行为，就会对我国的竞争秩序造成不利的影响，也会对我国的民族经济带来严重的冲击。事实上，跨国公司利用其优势地位限制竞争的行为在我国市场上都已经有了不同程度的表现，有的还相当明显。其中，微软公司在我国市场上利用其优势地位限制竞争的行为对我国消费者的利益和我国软件业的发展带来的不利影响尤其引人关注。再如，美国思科公司在我国市场上利用优势地位（尤其是利用所谓的“私有协议”）限制竞争的行为虽然早已存在并为业内所知晓，但由于其产品的特点只是在近年来、尤其是在其今年初起诉华为后才引起人们的普遍关注。因此，跨国公司容易在东道国取得优势地位，并且可能利用其优势地位实施限制市场竞争的行为。而抑制跨国公司垄断的措施主要是运用市场经济规则，引进新的竞争者，保护弱小的竞争者，形成公平的比较充分的竞争。与此同时，需要加快反垄断立法。当然，反垄断不是针对外国跨国公司，而是针对垄断行为，包括内资企业的垄断行为。
（三）跨国公司实行限制性竞争手段，使广大中国中小企业生存困难
目前在江苏、安徽等地，一些先前进入中国市场的跨国公司逐渐显现垄断态势。一些跨国公司利用中国法制不全和官场腐败把大量不利环境的行业转移至中国，造成了大量洋污染和洋垃圾。跨国公司的行贿还增加了中国反腐倡廉工作的难度。近年来，跨国公司在中国的行贿事件呈上升趋势。有数字统计，中国在最近10年，至少调查了约50万起腐败案件，其中64％与国际贸易或外商有关，如最近的朗讯事件和沃尔玛事件。一些跨国公司还利用中国工会制度的落后，残酷剥削压迫员工，侵害中国公民人权等等。
（四）对这一问题进行研究有利于促进反竞争和反垄断立法
中国加入WTO以来，跨国公司在中国投资经营环境越来越宽松。许多跨国公司通过建立地区总部和设立运营中心而逐步实现集团化，其竞争实力明显加强。跨国公司利用其市场优势地位限制竞争的能力将进一步加强。在这种局面下，中国当前在反垄断方面的法律法规显得有些力不从心，现有的法律体系缺乏针对捆绑销售、制定不公平价格压迫竞争对手、价格歧视等行为的条款。为了阻止跨国公司压制竞争的行为，加快对不公平竞争的立法，制定《反垄断法》很有必要。中国目前急需一套完备的针对垄断和不公平竞争的法律系统，当前应加快修订《反不正当竞争法》和制订《反垄断法》。如果我们忽视这个问题，放任跨国公司竞争就不可能建立和完善社会主义市场体系。显然，如何反对垄断建立健康的生产竞争秩序已经成为我国完善社会主义市场经济体制的重要问题。
三、研究方法
本文根据本人在攻读硕士学位过程中所学到的国际经济法方面知识，坚持理论与实践相结合、中外结合、学科结合、历史现状与未来相结合的基本导向，计划采取以下研究方法。
1、文献研究方法。本文是在借鉴中外学者的研究成果基础上，通过有关文献资料的分析，以分析跨国公司限制性竞争行为产生的根源及其危害为切入点，剖析其具体表现，把结合国际社会的立法及司法作为线索，分析与归纳中国采取的对策。
2、理论联系实际。本文介绍了跨国公司限制性竞争的有关行为，分析了有关理论基础，在此基础上，分析了跨国公司在华限制性竞争行为，尽力把理论和实际联系起来。
3、案例分析法。本文选取微软、朗讯、华为等典型案例，通过对以上案例的分析，对各种跨国公司限制性竞争行为进行总结和分析，增加本文论文的实践支撑。
四、写作提纲
摘要
Abstract
引言
第一章　跨国公司及其限制竞争行为概述
一、跨国公司
二、限制性竞争行为表现形式
三、原因分析
四、危害
第二章 跨国公司限制竞争行为法律管制国际比较分析
一、理论基础
二、各国立法
三、国际条约、协定
第三章　跨国公司在我国的限制竞争行为实现及存在的问题
一、现状
一、实现方式
三、存在的问题
第四章 我国对跨国公司限制竞争行为的管制对策
一、借鉴国际理论和做法
　 二、国际合作
三、参与国际协定和条约的制定和修改
四、加强反不正当竞争和反垄断立法
五、促进建立有效的竞争秩序，提高我国企业的国际竞争能力
六、加强行业竞争状况的监控，积极查处跨国公司限制竞争的案件
结语
参考文献
五、写作计划
2006年3月——2006年5月，阅读跨国公司法律管制方面的书籍和文章，找出具有研究意义的内容，经过筛选，确定研究方向，与导师商议，拟定论文题目，并开始针对所研究的问题搜集资料。
2006年5月——2006年12月，继续资料的搜集工作，同时认真研读，开始开题报告的写作，列出论文写作大纲，并在此基础上完成论文初稿。
2007年1月——2007年3月，完成开题报告，在导师的指导下，修改论文初稿，并最终定稿，完成论文。
2007年4月——2007年5月，最终定稿，校正论文格式，完成论文，装订，提交并准备论文答辩。
六、参考文献
[1]姚梅镇、余劲松：《国际经济法概论》（第3版），武汉大学出版社2002年版。
[2]陈安：《国际经济法学》，北京大学出版社2001年版。
[3]余劲松、吴志攀：《国际经济法》，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版。
[4]余劲松：《国际经济法问题专论》，武汉大学出版社2003年版。
[5]左海聪：《国际经济法的理论与实践》，武汉大学出版社2003年版。
[6]吴文武：《跨国公司新论》，北京大学出版社2000年版。
[7]王志乐：《跨国公司在华发展新趋势》，新华出版社2003年版。
[8]陈安：《国际经济法论丛》（1—4卷），法律出版社1998——2001年版。
[9] 曹士兵：《反垄断法研究》，法律出版社1996年版。
[10] 转引自［美］马歇尔·C·霍华德：《美国反托拉斯法与贸易法规》，孙南申译，中国社会科学出版社1991年版。
[11]王晓晔：《美国反垄断法域外适用析评》，载《安徽大学法律评论》第2卷第1期，安徽大学出版社2002年6月。
[12]王先林：《关注知识产权滥用问题》，《安徽科技》，2004（3）。
[13]金明路：《跨国公司限制竞争行为及其监控对策》，《工商行政管理》，2003(09)。
[14]王先林：《关于反不正当竞争修改的建议》，《工商行政管理》，2002 (06)。
[15]林远：《跨国公司滥用市场优势地位的手段》，《工商论坛》2003(20).
[16]宋晶：《对跨国公司垄断及险之竞争问题的理性思考》，《中国工商管理研究》，2004 (10)。
[17]侯雪梅：《论在华跨国公司反竞争行为的法律规制》，《中国工商管理研究》，2005（04）。
[18]许庆瑞：《跨国公司竞争优势及其相关理论的演进探讨》，《商业研究》，2005（05）。
[19]方明：《对跨国公司在市场竞争中实施限制竞争行为的表现及规制》，《江苏商论》，2004（11）。
[20]王强：《发展中国家跨国公司的特点及其竞争优势》，《社会科学家》，2005（S1）。