如何甄别一家专业诚信的论文机构? 咨询电话: 13161669098(李老师) QQ:286399115点击即时交谈 设为首页 | 加入收藏 | 在线留言 | 旧版站点入口  

监督控制子系统的业务需求分析

减小字体 增大字体 作者:佚名  来源:本站整理  发布时间:2016-03-22 10:12:37

监督控制子系统的业务需求分析
    根据本系统的开发目标,监督控制子系统是实现过程控制与监督、事后监督管理的核心。
    检查人员将会计监管监督检查、会计内控规范化检查、系统内检查、系统外检查的问题,全部录入系统,包括具体问题的类型、纠改处理情况、涉及的单位、员工等信息。系统对录入系统和系统自动采集的各项问题,自动形成和下发纠改通知书,以督促各机构加以纠改。如类似问题再次发生,系统比对后,综合评价将加重扣分。通过该系统,将自动生成监管底稿、纠改通知书及完成有关监管报表的输出,同时自动登记监管整改台账。并能通过系统导入监管报告和纠改报告,在系统中形成完整的监管资料和档案。上级行可以查询到各级机构、人员违规操作情况以及检查及问题纠改情况。
    如各项检查所发现的问题涉及员工个人积分问题,则由系统自动对涉及员工积分。如若是内控检查以外的方式发现的涉及员工积分的问题,则由该员工所在行会计机构负责人录入系统。积分形成时,系统生成《员工积分记录单》和《员工积分建议书》提示检查人员打印。经有关人员签字确认后,交监察部门处理。同时登记《员工积分卡》和《员工积分台帐》。
    可以在系统中查询出个人积分情况。可以随时打印《员工积分记录单》、《员工积分建议书》、《员工积分卡》和《员工积分台帐》。
1、具体功能
    本部分的具体功能有:检查组维,检查问题录入,检查问题修改、删除检查问题确认,问题变更核准,检查项目确认,检查问题纠改情况录入,检查报告导入,纠改情况确认,员工个人积分手工录入,员工个人积分取消等十二部分。
    限于篇幅,本文只具体分析和操作控制有关的系统自动提取违规问题的处理流程。系统对自动采集ARMS, ABIS等系统数据和本系统数据进行自动比对,根据事先维护的参数得出有关问题,系统就得出的问题自动形成监管底稿,需要纠改的自动形成纠改通知书,并自动登记监管整改台账。同时提示有关机构和人员修改。对应的违规问题处理流程如图2-7所示。
  Fig 2-7 problem of violating rules process procedure of Examination Supervision Subsystem    对于违规问题的处理过程图2-7是在需要有检查组的参与下进行的,不需要检查组参与的一般是由上级机构的监管员和本机构的会计主管直接进行确认或者纠改,此处不再赘述。
    2、监督控制子系统的主要用例
    根据系统内各角色及其职责,为其分配不同的职责权限从而对应不同的界面。检查组组长可以查询检查问题列表,录入检查问题,修改检查问题,删除检查问题,重建检查组等。监管员可以进行问题确认,外部检查问题录入,外部检查修改,问题纠改,外部检查问题删除等。系统管理员可以建立检查组,修改检查组,删除检查组成员等。本文给出会计主管和监管员的用例图。
  Fig 2-8 the use case diagram of accountant officer of Examination Supervision Subsystem    问题确认用例中包含形成监管底稿,以便以后的查阅,与会计主管的责任略有不同的监管员还有重开检查组的权限。一般监管员会管辖4至6个网点,重开检查组需由检查组组长同意。

  • 好的评价 如果您觉得此文章好,就请您
      0%(0)
  • 差的评价 如果您觉得此文章差,就请您
      0%(0)

文章评论评论内容只代表网友观点,与本站立场无关!

   评论摘要(共 0 条,得分 0 分,平均 0 分) 查看完整评论